एलियांज की सहायक कंपनी ने 7 अरब डॉलर के निवेश के पतन के लिए दोषी ठहराया।

जर्मन बीमा कंपनी एलियांज दो साल पहले हेज फंड के एक समूह के विस्फोट के लिए $ 6 बिलियन से अधिक का भुगतान करेगी जिसने सार्वजनिक पेंशन, धार्मिक संगठनों, नींव और अन्य निवेशकों को भारी नुकसान पहुंचाया।

अमेरिकी बीमा कंपनी, एलियांज ग्लोबल इन्वेस्टर्स यूएस की एक सहायक ने मंगलवार को इस योजना को रोकने में विफल रहने के लिए प्रतिभूति धोखाधड़ी के लिए दोषी ठहराया, जो कि महामारी में जल्दी ढहने के बाद उभरा और अदालती फाइलिंग के अनुसार, इसे बंद होने से पहले $ 7 बिलियन से अधिक का नुकसान हुआ। अभियोजन पक्ष।

अभियोजकों ने कहा कि धोखाधड़ी में तीन पूर्व पोर्टफोलियो प्रबंधक शामिल थे, जिसमें फंड के पूर्व मुख्य निवेश अधिकारी भी शामिल थे, जिन्होंने निवेशकों को कम से कम चार साल तक उनके सामने आने वाले जोखिमों को छुपाकर गुमराह किया। अभियोजकों ने कहा कि एक पूर्व मुख्य निवेश अधिकारी ग्रेगोइरे टूरनेंट ने 2020 के वसंत में योजना को कवर करने और जांचकर्ताओं को गुमराह करने का प्रयास किया।

श्री टोर्नेंट पर मंगलवार को एक अनसील किए गए अभियोग में धोखाधड़ी और न्याय में बाधा डालने का आरोप लगाया गया था। अन्य पोर्टफोलियो प्रबंधक, स्टीफन बॉन्ड-नेल्सन और ट्रेवर टेलर, अभियोजकों ने कहा कि उसने मार्च में दोषी ठहराया और सरकार के साथ सहयोग कर रहा है।

मैनहट्टन में न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी अटॉर्नी डेमियन विलियम्स, उसने कहा तीन लोगों ने निवेशकों को जाली दस्तावेज प्रस्तुत किए जो “इस तथ्य को छिपाते थे कि वे गुप्त रूप से निवेशकों को महत्वपूर्ण जोखिमों के लिए उजागर कर रहे थे”।

इन निवेशकों में कई पेंशन फंड शामिल थे: टीमस्टर सदस्य सेवानिवृत्ति योजना, न्यू इंग्लैंड हेल्थकेयर कर्मचारी सेवानिवृत्ति कोष, अर्कांसस शिक्षक सेवानिवृत्ति प्रणाली, मिल्वौकी सिटी कर्मचारी सेवानिवृत्ति प्रणाली, और ब्लू क्रॉस ब्लू शील्ड राष्ट्रीय कर्मचारी लाभ आयोग। संघीय अधिकारियों ने कहा कि याचिका समझौते के तहत, उसने कहा कि वह निवेशकों को मुआवजे में $ 5 बिलियन से अधिक और सरकार को $ 1 बिलियन से अधिक का भुगतान करेगा।

लेकिन मामले के परिणाम उन प्रभावित निवेशकों से आगे निकल जाते हैं। अपनी दोषी याचिका के परिणामस्वरूप, एलियांज ने कहा कि उन्हें अब संयुक्त राज्य अमेरिका में कुछ प्रकार के फंडों की सलाह देने की अनुमति नहीं दी जाएगी। कंपनी ने मंगलवार को कहा कि वह लगभग 120 अरब डॉलर के परिसंपत्ति प्रबंधन को एक नए साझेदार वोया फाइनेंशियल को हस्तांतरित करने के लिए एक प्रारंभिक समझौते पर पहुंच गई है। एलियांज ने कहा कि आने वाले हफ्तों में एक समझौते को अंतिम रूप दिया जाएगा।

म्यूचुअल फंड बॉन्ड की दिग्गज कंपनी पिमको की मूल कंपनी एलियांज ने कहा कि उसे उम्मीद नहीं है कि उसके अन्य अमेरिकी परिचालन बाधित होंगे। एलियांज ने कहा आपसे छूट मिलने की उम्मीद है सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन से जो यह सुनिश्चित करेगा कि दोषी याचिका संयुक्त राज्य अमेरिका में पिमको या एलियांज इंश्योरेंस के कारोबार को प्रभावित नहीं करेगी।

एलियांज ने एक बयान में कहा, “हम अपनी कंपनी को इन तीन पूर्व कर्मचारियों द्वारा की गई अलग-थलग और गंभीर त्रुटि के लिए जिम्मेदार मानते हैं।” कंपनी ने कहा कि वह जांचकर्ताओं के प्रयासों का समर्थन करती है और झूठ बोलने वाले ग्राहकों के साथ “निष्पक्ष समाधान” की मांग कर रही है।

निवेश सहायक एलियांज के एक वकील ने मंगलवार दोपहर को उसकी ओर से दोषी याचिका दायर की। पावती दस्तावेजों में निहित तथ्यों के एक बयान में कहा गया है कि उन्होंने “मौजूदा और संभावित निवेशकों को झूठे और भ्रामक बयान दिए, जिससे उन जोखिमों को बहुत कम कर दिया जिनसे फंड का खुलासा हुआ।”

न्याय विभाग और प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने कोविड -19 महामारी की शुरुआत में भारी नुकसान के बाद कंपनी के अल्फा स्ट्रक्चर्ड फंड्स की जांच करना शुरू किया, जब स्टॉक की कीमतों में गिरावट आई क्योंकि शटडाउन ने व्यापक आर्थिक उथल-पुथल का कारण बना। अधिकारियों ने कहा कि इस विनाश के बीज वर्षों पहले फंड मैनेजरों द्वारा लगाए गए थे, जिन्होंने अपनी निवेश रणनीति के बारे में झूठ बोलने के लिए जोखिम रिपोर्ट तैयार की, प्रदर्शन डेटा बदल दिया और स्प्रेडशीट में हेरफेर किया।

अभियोजकों ने निवेशकों को गुमराह करने के कई प्रयास किए। एक मामले में, अधिकारियों ने कहा, पोर्टफोलियो प्रबंधकों ने वास्तविक गिरावट को आधा करते हुए, 9.3 प्रतिशत की दैनिक हानि की सूचना दी। एक अन्य रिपोर्ट में, पोर्टफोलियो प्रबंधकों ने निवेशकों से कहा कि संभावित बाजार दुर्घटना के परिणामस्वरूप 4.15 प्रतिशत का नुकसान होगा – एक संख्या 42.15 प्रतिशत के वास्तविक अनुमान से एक संख्या को गिराकर आई।

जांचकर्ताओं ने कहा कि प्रबंधक 2016 से निवेशकों को गुमराह कर रहे हैं, जिससे कंपनी को पैसे के प्रबंधन से शुद्ध लाभ में $ 400 मिलियन और साथ ही अपने लिए बड़ा बोनस उत्पन्न करने में मदद मिली है।

एसईसी के प्रवर्तन विभाग के निदेशक ग्रेवाल ने कहा: “इस मामले में प्रतिवादियों का व्यवहार अशिष्ट रहा है।”

हालांकि, अधिकारियों ने कहा, बहुत देर होने से पहले समस्या का एहसास करने के लिए निवेश फर्म की निगरानी बहुत कमजोर थी: कंपनी के नियंत्रण कमियों से भरे हुए थे जो प्रबंधकों के व्यापार की निगरानी के लिए अपर्याप्त थे।

जांचकर्ताओं ने कहा कि पैसे के टूटने के बाद, एक कवर अप शुरू हुआ।

श्री ग्रेवाल ने कहा कि जब श्री बॉन्ड-नेल्सन का एसईसी के सदस्यों द्वारा उनके द्वारा दिए गए झूठे बयान पर सामना किया गया था, तो उन्होंने एक बाथरूम ब्रेक लिया और कभी वापस नहीं आया। अधिकारियों ने कहा कि जांचकर्ताओं के सवालों का जवाब कैसे दिया जाए, इस पर चर्चा करने के लिए मिस्टर टेलर ने एक खाली निर्माण स्थल पर मिस्टर टॉर्नेंट से मुलाकात की।

55 वर्षीय टॉर्नेंट ने मंगलवार की सुबह स्वेच्छा से डेनवर में अधिकारियों के सामने आत्मसमर्पण कर दिया, जिसमें प्रतिभूति धोखाधड़ी, साजिश और न्याय में बाधा सहित आरोपों का सामना करना पड़ा। एक बयान में, श्री टॉर्नेंट के वकीलों, डैनियल अलोंसो और सेठ लेविन ने इस मामले को “मार्च 2020 में कोविड वायरस के कारण अभूतपूर्व बाजार व्यवधान के प्रभाव को अपराधी बनाने के लिए सरकार द्वारा एक निरर्थक और गैर-विचारणीय प्रयास” के रूप में वर्णित किया।

वकीलों ने कहा कि श्री टोर्नेंट उस समय चिकित्सा अवकाश पर थे और उन्होंने फंड में किए गए “महत्वपूर्ण निवेश” के कारण नुकसान उठाया।

वकीलों ने कहा, “हालांकि नुकसान दुर्भाग्यपूर्ण हैं, वे किसी अपराध का परिणाम नहीं हैं।”

अपने आपराधिक मामले के अलावा, श्री टोर्नेंट को प्रतिभूति और विनिमय आयोग से नागरिक आरोपों का सामना करना पड़ता है, जिसने पहले ही श्री बॉन्ड नेल्सन और श्री टेलर के साथ समझौते को मंजूरी दे दी है।

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के अध्यक्ष गैरी जेन्सलर ने कहा, “इस कदाचार के शिकार शिक्षकों, पादरी, बस चालकों और इंजीनियरों में शामिल हैं, जिनकी पेंशन संस्थागत फंडों में उनकी सेवानिवृत्ति का समर्थन करने के लिए निवेश की जाती है।” “यह मामला एक बार फिर प्रदर्शित करता है कि पेंशन फंड जैसे सबसे परिष्कृत संस्थागत निवेशक भी गलती का शिकार हो सकते हैं।”